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CCAA-209注册人员资格处置规则(第4版)

来源:中标网 时间:2012-2-25 11:09:26
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注册人员资格处置规则
1.  目的和适用范围
为保持认证人员的注册水平,规范注册人员及推荐机构的工作行为,本文件
对违反 CCAA 注册准则和相关法律、法规要求的注册人员的资格处置以及因注
册期满等原因的资格变更做出了规定, 并对注册担保人及注册推荐机构应负的责
任做出了规定。
本规则适用于所有依据 CCAA 注册准则、确认规则取得 CCAA 注册资格或
确认资格的认证从业人员,包括管理体系审核员、 产品认证检查员、 认证咨询师、
认证培训教师等。
2. 引用文件
  CCAA相关人员注册准则、规则
  CCAA相关培训准则
CCAA《申诉、投诉与争议处理程序规则》
3. 定义
3.1 警告
以口头或书面方式,对具有性质轻微违规行为的注册人员给予告诫。
3.2 暂停
因违反注册准则要求或国家认证认可相关规定, 在规定的期限内禁止注册人
员使用已有的注册资格。
3.3 降级
因违反注册准则中对高级注册人员的要求, 或根据具有高级注册资格人员本
人申请,将注册人员原有的高级注册资格变更为中级注册资格。
注:降级仅限于高级资格降至中级资格,不适用于中级资格降至实习资格。
3.4 撤销
因违反注册准则要求或国家认证认可相关规定, 在注册期满前取消注册人员
已有的注册资格。
3.5 注销
因注册期满或在注册期内根据注册人员本人的申请,终止原有的注册资格。  

4. 注册人员资格处置
4.1 警告 
注册人员违反相关法律法规、人员注册准则规范、行业自律规范或职业道德
等,情节轻微的,给予口头或书面告诫。
4.2 暂停与降级
4.2.1  注册人员有下列情况之一的,给予暂停注册资格或降级注册资格的处置: 
1)  出具的认证及相关工作记录、报告等出现明显疏漏、错误和误判,或明显
违反规定程序从事相关工作,尚未造成严重后果的,暂停相应领域注册资
格3-6个月;
2)  违反认证认可相关法律法规要求,情节一般,尚未造成严重后果的,暂停
所有领域注册资格 6-12个月(因违反相关法律法规,受到暂停执业资格
不超过1年行政处罚的,适用本条款);
3)  冒用他人名义从事相关工作或签署相关文件,或未实际参与相关工作而编
造现场记录、报告或签署相关文件,尚未造成严重后果的,暂停所有领域
注册资格12个月,具有高级注册资格的并处降级(参见 3.3注释);
4)  所担保的注册申请人的专业状况、主要工作经历和基本个人素质方面的注
册信息失实,致使注册申请人被 CCAA 拒绝注册或撤销注册资格的(以
下简称担保信息失实),暂停注册担保人相应领域注册资格 3 个月;累计
发生3人次及以上担保信息失实的,暂停注册担保人所有领域注册资格6
个月;
5)  未按照注册要求及时缴纳注册费用,或不符合监督与年度确认要求的,暂
停相应领域注册资格 3个月,并责令改正;
6)  错误使用、宣传注册证书及注册资格的,暂停相应领域注册资格3个月,
并责令改正;
7)  其他违反 CCAA 注册准则、认证人员行为规范(具体条款见 CCAA 相关
人员注册准则),情节一般的,暂停相应领域注册资格3-6个月。
4.2.2  在暂停期内,注册人员不得使用相关注册资格,不得从事相关的认证活动,
违反者将适用 4.3.1条4)款,撤销相应领域注册资格。 

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